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证券法执法检查：最大的问题是上市公司

2026-01-24 11:59 来源：会计宝 阅读量：312

导读：记者从一位不愿透露姓名的全国人大证券法执法检查小组成员处获悉，此次执法检查显示，证券法执行中最大的问题是上市公司。 这位高层人士告诉记者，检查中，执法各方对于证券法

    记者从一位不愿透露姓名的全国人大证券法执法检查小组成员处获悉，此次执法检查显示，证券法执行中最大的问题是上市公司。
    这位高层人士告诉记者，检查中，执法各方对于证券法本身的不完善提出了一些意见，也反映了证券公司的一些违规操作等等问题。在有的地方，存在着执法主体之间的协调问题，比如说，有的交易所反映，在一些具体执行中，财政部的政策与法院系统的执法有冲突，法院一般不理会财政部的有关规定；中介机构也存在较大的问题，有的审计事务所和会计师事务所协助做假账，欺骗股民。但是，最主要的问题是上市公司。
    上市公司方面存在的问题，一是虚假包装上市；二是内外勾结、配合庄家操纵股价；三是损害投资人利益，比如不分红；四是大股东操纵董事会损害中小股东利益，尤其是大股东从上市公司抽走大量资金；五是随意改变募集资金的投向；六是不实披露信息，有些信息隐瞒不披露或者延缓披露等等。
    这位高层人士指出，执法检查发现，我国的证券监管部门也存在着监管力度不够的问题，与此相应的是，地方政府的地方保护主义使得证券监管部门的处罚意图如退市不能如期实现，最典型的是郑百文，虚假包装上市、巨额亏空，而由于地方政府千方百计要采取重组，只要重组的做法依法进行，便使得证券监管部门难以作出退市决定。
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